【证券期货市场交投活跃】2011年，岳阳市有3家期货营业部，分别是德盛期货、方正期货、大有期货。其中大有期货于11月成立。期货交易品种有大豆、棉花、油菜等27个品种。年内总交易量为1707万元（其中德盛为1007万元，方正为700万元），总开户数为280户。（袁彦文）

【合规经营业务创新】2011年，湘财证券岳阳五里牌证券营业部市场行情不尽理想，通过合规工作常抓不懈、投资顾问团队业务创新、营销部门提质转型来保障团队发展、业绩稳定。4月荣获省优秀证券营业部称号， 7月在第四届《证券时报》“大智慧杯”中国明星证券营业部评选中，获得中国最佳投资顾问团队营业部大奖。总经理邱玉强在3月和11月分别获得中共岳阳楼区区委、岳阳楼区政府颁发的十佳企业家、岳阳楼区第三届优秀中国特色社会主义事业建设者称号，并于11月当选岳阳市岳阳楼区工商业联合会副主席。连续3年被协会评选为湖南省优秀证券营业部，各项内控制度健全、从业人员合规执业。充分重视合规管理工作，在专职合规专员的引导下，加大相关合规管理政策执行力度，积极筹备、完成多项自查自纠工作。遵照监管部门和公司总部要求及自身管理实务进一步梳理营业部各项管理规定，总结工作经验、力保营业部各项工作合规、有序开展。年内完成公司内部稽核检查、外部审计及中登公司检查工作。在营业部内部加强合规管理培训，通过合规监督机制、佣金审批环节层层把关，坚决杜绝恶性竞争行为。筹备IB业务制度梳理工作，5月顺利通过监管局资质审查，获批IB业务资格。IB业务开户工作严格遵循客户适当性管理原则有序开展，尽责进行风险提示。营业部从业人员68名，100%具备证券从业资格，严格按照从业人员行为准则合规执业。合规专员、IB专员、投资顾问、基金销售人员等专业人员均具备相应的执业资格，组织员工参加省协会及中国证券业协会后续培训、提高员工执业技能。年度营业部经营业绩稳定，财务状况良好，A股基金市场份额名列全省第四，主营业务收入、利润等指标位居全省前列。 （黄慧玉）

【首创证券业务经营上台阶】 2011年，首创证券岳阳营业部被湖南证监局分类监管评为A类营业部、合规管理优秀营业部。完成交易总量52.88亿元，托管资产5.59亿元。营业部于12月顺利完成新址搬迁，新址位于岳阳市南湖大道292号的中房大厦，营业面积1600多平方米。周边有中国银行、建设银行、工商银行、交通银行、大有期货、国贸大厦等，是岳阳市的金融中心，交通十分便利。 （黄健民）

【方正证券业务拓展】2011年，方正证券岳阳东茅岭证券营业部拥有客户数近8万，是岳阳市内客户人数最多、交易量最大的证券营业部。方正证券为上海证券交易所上市公司，全国A类券商，注册在湖南长沙，总股本为61亿股，在全国18个省（市）拥有99家营业网点（含筹建4家），控股拥有瑞信方正（中外合资）、方正期货、方正和生投资、方正富邦基金、浙江分公司等专业子（分）公司。市值规模、财务指标及业务指标位居上市券商前列。托管客户总资产17.4822亿元，实际存交量233.2268亿元，占市场份额0.27%。融资融券和投资顾问业务全面开通，开创证券投资领域的新格局，给广大投资者提供更多的投资渠道。 （姜英）

【华泰证券合规经营】2011年，华泰证券岳阳五里牌营业部常抓投资者教育工作，将投资者教育融入到各项业务流程中，使其制度化，流程化。新客户开户时，有专人为客户介绍股市基础知识并揭示相关入市风险，让客户在入市之初就对市场有初步的了解。每隔一周通知新客户来营业部紫金大讲堂参加新股民班，培训内容包括：证券基础知识、法律法规知识、风险提示控制措施等，全年举行20多场次新股民培训。前来办理二次业务的存量客户，柜台会发放相关的教育宣传手册、风险提示折页等资料。通过CRM公司利器“CRM系统”找出各种偏好和需求的客户，有针对性的通知客户参与营业部举办的创业板、股指期货、融资融券等专项培训20多次。11月，经过湖南证监局综合评定和现场核查，营业部投资者教育与服务各项指标均在领先地位，获得湖南证监局举办投资者教育与服务先进单位称号。营业部经营业绩优良，财务状况良好，全年新增客户3460位，实现股基交易量314.5亿元，实现利润1718.18万元，市场份额较2010年提升21.5%。营业部合规工作得到市监管机构的认同，6月，被湖南证监局评为合规管理先进单位 、被岳阳市政府评为无偿献血先进单位。 （付强）